В российском законодательстве существуют различные основания, по которым регистрирующий орган может отказать в регистрации НКО в связи с особыми статусами учредителя/руководителя НКО. Помимо объективных оснований отказа в регистрации создания/внесения изменений в учредительные документы НКО или сведений в ЕГРЮЛ (предоставление не полного пакета документов, предоставление документов в ненадлежащий орган и др.) существуют основания, связанные с особыми статусами заявителя (учредителя).
Данные ограничения в самом общем виде содержатся в:
Кому нельзя быть учредителем (руководителем) и как проверить свой статус, рассмотрим далее:
1) неуполномоченному лицу, подписавшему заявление о регистрации НКО. (п. «д» ст. 23 ФЗ-129). Например, заявителем при регистрации НКО выступает лицо, не имеющее такого права в соответствии с административным регламентом или при отсутствии доверенности.
2) лицу, у которого выявлено несоответствие сведений, указанных в паспорте с полученными от органов, осуществляющих выдачу или замену таких документов (п. «к» ст. 23 ФЗ-129).
3) лицу, в отношении которого вынесен акт пристава-исполнителя, содержащего запрет на совершение регистрирующим органом определенных регистрационных действий (п. «м» ст. 23 ФЗ-129).
Наличие исполнительного производства и его номер вы можете узнать на сайте ФССП России - https://fssp.gov.ru/iss/ip. Подробности по своему исполнительному производству (ИП) можно запросить из банка данных на Госуслугах. Понадобится номер ИП. Ответ появится на экране в течение 30 секунд.
4) лицу, включенному ФНС в Реестр дисквалифицированных лиц, в отношении которого имеется вступившие в законную силу постановление о дисквалификации.
Проверку можно осуществить с использованием официального сервиса ФНС (service.nalog.ru/disqualified.do). Дисквалификация – это административное наказание, которое заключается в лишении физического лица определенных прав, в частности, права занимать руководящие должности в исполнительных органах управления юридических лиц (п. 1 ст. 3.11 КоАП РФ).
5) лицу,имеющему отношение к организации, которая была принудительно ликвидирована по инициативе контрольных органов (по соответствующим основаниям для исключения организации из ЕГРЮЛ). Данные основания указаны в пп. «ф» п. 1 ст. 23 Закона о государственной регистрации). В частности, речь идет о ситуации исключения организации из ЕГРЮЛ как недействующего юридического лица при условии наличия задолженности перед бюджетом. Срок ограничений в этом случае составляет три года.
Узнать, занесено ли лицо в список дисквалифицированных лиц, можно по ссылке: https://service.nalog.ru/disqualified.do
6) лицо, прошедшее процедуру банкротства. В частности, в течение трех лет (для ИП – пяти лет) с даты завершения в отношении гражданина процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры он не вправе занимать должности в органах управления юридического лица, иным образом участвовать в управлении юридическим лицом.
Статус банкрота можно проверить на сайте Картотеки арбитражных дел во вкладке «банкротные» дела (https://kad.arbitr.ru/). Наличие соответствующего судебного акта – это подтверждение уже состоявшегося банкротства. Поиск осуществляется через ФИО.
Еще одним источником информации о наличии процедуры банкротства в отношении учредителя является Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, достаточно указать ИНН учредителя (заявителя) – ЕФРСБ (bankrot.fedresurs.ru/).
7) Учредитель (руководитель), выступающий имеет отношение к юридическому лицу, в отношении которого в ЕГРЮЛ была внесена запись о недостоверности сведений (например, в части юридического адреса или данных руководителя), – до устранения причин, по которым такая запись была внесена в ЕГРЮЛ и до удаления государственным органном такой записи, данное лицо не вправе учреждать новые юридические лица, в том числе становится учредителем некоммерческой организации.
Для комплексной проверки статуса учредителя (руководителя) НКО рекомендуем дополнительно использовать сервис «Прозрачный бизнес» (https://pb.nalog.ru/) в разделе «Участие в ЮЛ» по ИНН или ФИО можно проверить, например, сразу несколько фактов об учредителе или руководителе будущей организации:
· в каких ещё компаниях он является участником;
· наличие у него ограничения на создание юр.лиц;
· имеет ли он статус ИП.
Помимо общих оснований существуют и специальные основания, указанные в Федеральном законе «Об общественных объединениях» (ст. 19) и Федеральном законе «О некоммерческих организациях» (ст. 15). Так учредителем/руководителем не может быть:
1) недееспособный гражданин;
2) иностранный гражданин или лицо без гражданства, в отношении которых вынесено решение о нежелательности их пребывания (проживания) в Российской Федерации;
3) лицо, в отношении которого было вынесено решение суда с указанием на то, что его деятельность является экстремистской;
4) лицо, содержащееся в местах лишения свободы по приговору суда;
5) организация или физическое лицо, в отношении которых принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества до отмены такого решения.
6) лицо, включенное в перечень в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
7) руководитель или лицо, входившее в состав руководящего органа НКО, в отношении которых судом принималось решение о принудительной ликвидации или запрете деятельности организации, связанное с экстремисткой деятельностью или терроризмом, не может быть учредителем общественного объединения в течение десяти лет со дня вступления в законную силу соответствующего решения суда.
Данные ограничения в самом общем виде содержатся в:
- Федеральном законе от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и ИП» (далее – Закон о государственной регистрации),
- специальных нормах, обозначенных в Федеральном законе от 12.01.1996 N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» (далее – Закон о НКО) и Федеральном законе от 19 мая 1995 года N 82-ФЗ «Об общественных объединениях» (далее – Закон об общественных объединениях).
Кому нельзя быть учредителем (руководителем) и как проверить свой статус, рассмотрим далее:
1) неуполномоченному лицу, подписавшему заявление о регистрации НКО. (п. «д» ст. 23 ФЗ-129). Например, заявителем при регистрации НКО выступает лицо, не имеющее такого права в соответствии с административным регламентом или при отсутствии доверенности.
2) лицу, у которого выявлено несоответствие сведений, указанных в паспорте с полученными от органов, осуществляющих выдачу или замену таких документов (п. «к» ст. 23 ФЗ-129).
3) лицу, в отношении которого вынесен акт пристава-исполнителя, содержащего запрет на совершение регистрирующим органом определенных регистрационных действий (п. «м» ст. 23 ФЗ-129).
Наличие исполнительного производства и его номер вы можете узнать на сайте ФССП России - https://fssp.gov.ru/iss/ip. Подробности по своему исполнительному производству (ИП) можно запросить из банка данных на Госуслугах. Понадобится номер ИП. Ответ появится на экране в течение 30 секунд.
4) лицу, включенному ФНС в Реестр дисквалифицированных лиц, в отношении которого имеется вступившие в законную силу постановление о дисквалификации.
Проверку можно осуществить с использованием официального сервиса ФНС (service.nalog.ru/disqualified.do). Дисквалификация – это административное наказание, которое заключается в лишении физического лица определенных прав, в частности, права занимать руководящие должности в исполнительных органах управления юридических лиц (п. 1 ст. 3.11 КоАП РФ).
5) лицу,имеющему отношение к организации, которая была принудительно ликвидирована по инициативе контрольных органов (по соответствующим основаниям для исключения организации из ЕГРЮЛ). Данные основания указаны в пп. «ф» п. 1 ст. 23 Закона о государственной регистрации). В частности, речь идет о ситуации исключения организации из ЕГРЮЛ как недействующего юридического лица при условии наличия задолженности перед бюджетом. Срок ограничений в этом случае составляет три года.
Узнать, занесено ли лицо в список дисквалифицированных лиц, можно по ссылке: https://service.nalog.ru/disqualified.do
6) лицо, прошедшее процедуру банкротства. В частности, в течение трех лет (для ИП – пяти лет) с даты завершения в отношении гражданина процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры он не вправе занимать должности в органах управления юридического лица, иным образом участвовать в управлении юридическим лицом.
Статус банкрота можно проверить на сайте Картотеки арбитражных дел во вкладке «банкротные» дела (https://kad.arbitr.ru/). Наличие соответствующего судебного акта – это подтверждение уже состоявшегося банкротства. Поиск осуществляется через ФИО.
Еще одним источником информации о наличии процедуры банкротства в отношении учредителя является Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, достаточно указать ИНН учредителя (заявителя) – ЕФРСБ (bankrot.fedresurs.ru/).
7) Учредитель (руководитель), выступающий имеет отношение к юридическому лицу, в отношении которого в ЕГРЮЛ была внесена запись о недостоверности сведений (например, в части юридического адреса или данных руководителя), – до устранения причин, по которым такая запись была внесена в ЕГРЮЛ и до удаления государственным органном такой записи, данное лицо не вправе учреждать новые юридические лица, в том числе становится учредителем некоммерческой организации.
Для комплексной проверки статуса учредителя (руководителя) НКО рекомендуем дополнительно использовать сервис «Прозрачный бизнес» (https://pb.nalog.ru/) в разделе «Участие в ЮЛ» по ИНН или ФИО можно проверить, например, сразу несколько фактов об учредителе или руководителе будущей организации:
· в каких ещё компаниях он является участником;
· наличие у него ограничения на создание юр.лиц;
· имеет ли он статус ИП.
Помимо общих оснований существуют и специальные основания, указанные в Федеральном законе «Об общественных объединениях» (ст. 19) и Федеральном законе «О некоммерческих организациях» (ст. 15). Так учредителем/руководителем не может быть:
1) недееспособный гражданин;
2) иностранный гражданин или лицо без гражданства, в отношении которых вынесено решение о нежелательности их пребывания (проживания) в Российской Федерации;
3) лицо, в отношении которого было вынесено решение суда с указанием на то, что его деятельность является экстремистской;
4) лицо, содержащееся в местах лишения свободы по приговору суда;
5) организация или физическое лицо, в отношении которых принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества до отмены такого решения.
6) лицо, включенное в перечень в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
7) руководитель или лицо, входившее в состав руководящего органа НКО, в отношении которых судом принималось решение о принудительной ликвидации или запрете деятельности организации, связанное с экстремисткой деятельностью или терроризмом, не может быть учредителем общественного объединения в течение десяти лет со дня вступления в законную силу соответствующего решения суда.